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关于在全市市场监管领域推进包容审慎监管支持市场主体健康发展的指导意见
发布时间: 2021-07-29 【字体:

关于在全市市场监管领域推进包容审慎

监管支持市场主体健康发展的指导意见

阳市监2020268号

 

各县(区)市场监督管理局、开发区分局,市局各科室、综合行政执法队:

为全面落实国务院《优化营商环境条例》(国务院令第722号)和省、市委关于包容审慎监管的要求,为新产业、新业态、新经济模式“三新经济”等各类市场主体留足发展空间,进一步优化营商环境,做好“六稳”工作,落实“六保”任务,根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规、规章,结合我市实际,制定如下实施意见:

一、 包容审慎监管的总体原则

(一)实施分类监管。准确把握法规政策规定,对违法行为施以准确合理的行政处罚。区别违法不同情况加以处理,对食品、药品、特种设备及故意违法,给人民群众的生命和财产造成重大损失的,按照“四个最严”的要求依法处理;对主观非故意违法且危害后果轻微的,按照教育为主、惩罚为辅原则,帮助企业规范提升。

(二)坚持过罚相当。遵循合法、公正、公开 、过罚相当、程序适当、综合裁量的原则,对违法行为给予行政处罚。行政处罚要以事实为依据,与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当,违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。对危害后果轻微的违法行为,原则上通过批评教育、责令限期改正、告诫约谈等措施,促进市场主体依法合规开展生产经营活动,实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。

(三)纳入信用监管。市场主体承诺改正但未在限期内改正到位,或整改后再犯的,各级市场监管部门对其违法行为依法查处,并结合其违法的其他方面依法从重处罚。同时,根据《企业信用信息公示暂行条例》的有关规定将其违法信息通过国家企业信用信息公示系统进行公示。

二、包容审慎监管的适用条件

通过日常监督检查,“双随机、一公开”抽查以及通过投诉举报等掌握案件线索后,市场监管部门在执法检查过程中,初步认定并告知当事人存在轻微违法行为,经批评教育,当事人自行改正或承诺在限期内改正的,可实施包容审慎监管。违法行为需满足以下条件:一是违法违规行为情节轻微,没有造成明显危害后果或不良社会影响;二是具备整改条件;三是属于首次违法,且当事人无主观故意;四是属于《阳泉市市场主体轻微违法行为免于处罚清单 》所列情形。

三、建立包容审慎监管机制的主要内容

包容审慎监管,是对市场主体的非主观故意、轻微且没有造成明显危害后果的首次违法行为建立“容错”机制,给予当事人改正的机会。主要内容为:

(一)探索实行“包容期”管理,在包容期内,以行政指导和服务为重点,通过法规宣传、行政提示、行政建议、行政约谈等柔性监管方式,积极引导和督促企业诚信守法经营。

   (二)建立“容错”机制,对一般性轻微违法行为不予行政处罚或减轻处罚,对新经济模式的监管要根据不同领域特点,分类量身定制监管规则和标准。

四、具体工作要求

(一)动态调整适用范围。对首错免罚事项实行清单化管理,动态化调整。市市场监督管理局根据法律法规规章的立改废情况及执法实践及时调整首错免罚清单中的事项。属于首错免罚清单范围中的违法违规行为,但调查后认为不宜采用首错免罚而应立案查处的,按有关规定依法立案查处。

(二)规范细化操作流程。属于适用首错免罚情形的,由执法人员向当事人指出违法行为,宣传相关法律法规规章规定,并提出整改要求。当事人申请、执法人员初核符合适用条件的,帮助企业规范提升,对已经适用首错免罚,当事人没有在限期内整改到位的,执法人员应视情形依法采取必要的监管或处罚措施。

(三)实施执法过程全记录。严格落实执法全过程记录制度,对企业申请、适用条件初核、整改帮扶等工作,要详细记录在案,用执法记录仪将执法全过程进行音像记录,确保有据可查。对于通过实名举报、其他部门移送或上级交办方式获得的案件线索,应及时将适用首错免罚的有关情况告知案件线索来源方。

(四)注重普法宣传教育。在执法监管工作中,要突出批评教育与普法宣传。执法人员要明确指出企业违法行为的事实、性质、情节,可能造成的危害,同时针对企业违法违规行为涉及的法律法规、规定,为企业上一堂普法宣传课,引导企业知错改错,不断增强自律意识和合法经营意识。

(五)坚持法律底线。强化开放包容与防控风险并重的意识,严守执法监管底线,优化风险管理机制,推进信用体系建设。通过建立健全重大决策合法性审查、集体讨论、专家论证、公众参与、第三方评估等风险管理机制,不断强化风险研判和精准监管。

 

 

 

                          阳泉市市场监督管理局

                            2020年127日

 

阳泉市市场主体轻微违法行为免于处罚清单

 

一、市场主体登记管理方面

1.违反《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十九条,公司未依法办理住所变更登记,责令限期登记后及时登记的;

2.违反《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十二条 ,公司未依法办理经营范围变更登记,责令限期登记后及时登记的;

3.违反《中华人民共和国公司登记管理条例》第四十七条第四款规定,公司未按规定将其设立分公司情况备案,经责令限期改正后及时改正的;

二、广告监管方面

4.通过大众传播媒介发布的广告未显著标明“广告”字样,但能够使消费者辩明其为广告的;

5.广告中涉及专利产品或者专利方法,首次发布广告未标明专利号,但专利是有效的;

三、电子商务监管方面

6.企业年报时,在报送网站及网店信息时,未如实填报,不予处罚的违法行为;

四、质量监管方面

7.不合格产品后处理:产品不合格项目为非重点项目,经销商主观无过错,能积极配合后处理,现场能提供产品的相关手续,主动提供生产厂家或进货单位相关信息,且购进产品货值和违法所得较少,以整改为主,免于立案查处;

8.不合格产品后处理时,经营单位购进的抽检产品由本市生产企业生产,能提供产品合格证、检验报告、生产企业基本情况,且违法所得不足百元,可对经营单位作出整改,免于行政处罚。对生产企业依法立案查处;

五、计量监管方面

9.违反法律规定使用非法定计量单位的;

10.部门和企业、事业单位使用的各项最高计量标准,经检查达不到原考核条件的;

11.属于非强制检定的计量器具,未自行定期检定或者送其它计量检定机构定期检定的;

六、信用监管方面

12.对不触碰安全底线,除涉及人身、财产安全、公共安全等领域的无照经营行为,属于首次被发现并立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内取得营业执照;

七、反垄断和反不正当竞争方面

13.经营者(从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织),经营的商品存在擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者相近的标识行为,但能够及时提供供货方的《营业执照》、商标注册证复印件、进货票据等证明材料,同时能够将上游生产者或者经营者召至市市场监管局接受调查核实相关情况,可以免于行政处罚;

八、消费者权益保护和市场交易监督管理方面

14.应备案的合同格式条款提供方制定后未按规定报其所在市(地)市场监管部门备案的;

15.经营者在格式条款中免除自身责任,或者加重消费者责任,或者排除消费者权利的;

16.经营者雇佣非拍卖师主持拍卖活动的;

17.经营者向消费者提供商品或服务使用格式条款、通知、声明、店堂告示等,侵害消费者权益的;

九、价格监督检查方面

18.明码标价内容不完善;

19.在标价之外加价出售商品,或者收取未予标明的费用;

20.降价销售商品和提供服务时未使用降价标价签、价目表。

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